AENOR España

MÓDULO 1: GUÍA DE GOBERNANZA DE LAS ORGANIZACIONES ISO 37000:2021 - 9 HORAS

• Antecedentes de la Norma.
• Gobernanza de las Organizaciones.
• Aplicación en el modelo del negocio.
• Principios de Gobernanza.
  

• Contextualización.
• ISO: International Organization for Standardization.
  
• Entendiendo los principios de gestión antisoborno y Compliance.
• Compliance y las tres líneas de defensa.
• Comprendiendo los beneficios derivados de una adecuada gestión. basada en riesgos.
  

• Principales materias ligadas al Compliance.
• Evolución Normativa en Compliance en el Perú.
• Key Topics en Compliance.
  

• La ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
• Requisitos de la Norma ISO 37301.
• Contexto de la organización.
• Liderazgo.
• Planificación.
• Apoyo.
• Operación.
• Evaluación del desempeño.
• Mejora.
  

• Contextualización Programa de Compliance.
• Actividades y Fases.
• Práctica Contextualización y Partes Interesadas.
• Herramienta Riesgo País.
• Identificación y evaluación de riesgos.
• Práctica levantamiento de Información.
• Taller Gestión de Riesgos.
• Taller Plan de Mitigación.
• Comunicación y Capacitación.
  

• Introducción a la Norma ISO 37001:2016.
• Términos y definiciones.
• Contexto de la Organización:

• Comprensión de la organización y su contexto
• Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
• Sistema de gestión antisoborno
• Valoración de riesgos de soborno

• Planificación

• Acciones para tratar riesgos y oportunidades
•  Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos

• Planificación y control operacional
• Debida diligencia
• Controles financieros
• Controles no financieros
• Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocio
• Compromisos antisoborno
• Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Propuesta de Capacitación
• Manejo de controles antisoborno inadecuados
• Levantamiento de inquietudes
• Investigación y hacer frente al soborno

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Auditoría Interna
• Revisión por la dirección, alta dirección y el órgano de gobierno.
• Revisión por la función de cumplimiento antisoborno.

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua
• Actividades prácticas

• Contexto de la Norma
• Liderazgo y Función de cumplimiento
• Planeación del Sistema
• Herramientas de Apoyo
• Gestión de la Denuncia y buenas prácticas
• Evaluación de desempeño
• Mejora Continua
  

MÓDULO 8: GUÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS LEGALES ISO 31022:2020– 12 HORAS

• Contexto de la gestión de riesgos
• Identificación de Riesgos
• Clasificación de Riesgos
• Gestión de Riesgos
• Evaluación de Riesgos 

• Perfil del Compliance Officer
• Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
• Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37001: Sistemas de Gestión Antisoborno.
• Conformación de la función o área de cumplimiento.
• Elaboración plan de trabajo.
• Desarrollo de un plan de sensibilización.
• Diseño y aplicación de Due Dilligence.
• El canal de denuncias.
• Ejercicios prácticos.
• Planteamiento de indicadores.
  

MÓDULO 10: FORMACIÓN DE AUDITOR LÍDER IQNET ISO 37001 (40 HORAS)

• Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación
• Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001
• Taller 1: Identificación de requisitos de la Norma

• Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.
• Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.
• Conocer e Implementar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno dentro de la organización.
• Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de Compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico
• Explicar la función y las responsabilidades de un auditor líder para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.
  

• TITULACIÓN PROPIA DE AENOR: Programa de Especialización en Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 Y Antisoborno ISO 37001
  
• CERTIFICADO POR AENOR: Interpretación e Implementación de la Norma ISO 37301.
• RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL: Por IQNET Academy para la titulación de Auditor Líder ISO 37001:2016
  
  

• Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.