MODULO I: INTERPRETACIÓN IMPLEMENTACIÓN
- Introducción a la gestión de compliance.
- Evolución de la norma ISO 19600 a ISO 37301.
- Aspectos más relevantes de la norma ISO 37301. Requisitos y directrices. Determinación del alcance
- Análisis detallado de los requisitos de la norma ISO 37301 y su relación con las directrices
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operación
- Evaluación del desempeño
- Mejora
- Implantación de un sistema de gestión ISO 37301
- Relación de la norma ISO 37301 con otras normas de compliance.
- Certificación del sistema de gestión de compliance
- Casos prácticos
MODULO II: AUDITOR INTERNO
- Las auditorías de Compliance
- Definiciones
- Tipos de auditoría
- Objetivos y beneficios de las auditorías
- La auditoría interna como requisito de la Norma ISO 37301
- La Norma ISO 19011:2018 para el desarrollo del proceso de auditoría
- Formación del equipo auditor:
- Criterios para la cualificación de auditores
- Funciones y responsabilidades de los auditores
- Actitudes del personal auditor
- Metodología para la realización de las auditorías:
- Planificación y preparación
- Reunión inicial
- Desarrollo: recogida de evidencias
- Redacción de no conformidades
- Elaboración del informe final
- Reunión final
- Establecimiento de acciones correctivas
- Conclusiones